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这家私募被罚 违规向投资者承诺最低收益

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中国基金新闻

这个私人配售受到了惩罚,令人惊讶的是碧桂园项目涉及!

此外,私募股权违规受到了惩罚,房地产领导者碧桂园参与其中。

8月13日,广东证监局发出的处罚决定书显示,广东恒信基金管理有限公司(以下简称“恒信基金”)有多项违规行为,如未按规定记录,承诺最低收入,未能实施风险评估。事实。

为此,广东证监局为恒信基金及其法定代表人兼董事长钟有喜发出罚款。

恒信基金违反规定承诺投资者回报最低

根据披露,有人违反恒信基金的事实:向投资者承诺最低收入。

决策书显示恒基基金广东恒嘉股权投资合伙(有限合伙)基金在深圳碧桂园项目协议中的出资:

“根据五年期贷款基准利率(不低于10%),合伙企业应根据优先有限合伙人每年的实际贡献向优先有限合伙人支付预期收入。

“合伙企业应按照普通合伙人广东恒信基金管理有限公司按固定利率按每股资本支付的比例向普通合伙人广东恒信基金管理有限公司支付预期回报。 6.2%。“

广东证监局认为,上述协议基本上是对投资者就最低收入达成一致的承诺。

据天悦介绍,恒嘉股权的股东结构如下:

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其中,恒信基金为GP,其他三家有限公司为:佛山市顺德碧桂园房地产有限公司,持股比例为33.22%;招商证券资产管理有限公司,持股比例22.15%;佛山市顺德区荣悦企业管理有限公司持有44.3%的股份。

其余4项违规行为涉及申请和风险评估

根据披露,除了向投资者承诺的最低收入外,恒信基金还有其余四项违规行为,主要侧重于记录和风险评估:基金备案程序未按规定处理,投资者风险评估要求没有实施,私募股权基金没有风险评级,未报告和更新注册信息。

在备案方面,决策书表明恒信基金没有遵守广东恒嘉股权投资合伙(有限合伙)基金的备案规定。

根据中国基金会的注册信息,恒信基金仅拥有恒嘉股权的基金产品。该产品成立于2014年3月13日。它是在实施“暂行办法”之前建立的。但是,申请时间是2017年8月22日。自中国基金会申请制度实施以来已经很长时间了。

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该决定还指出,从2017年4月28日到调查之日,恒信基金的高级管理人员,总经理和董事会主席的信息发生了变化,但恒信基金没有向中国私募基金会。基金登记和备案系统已填写并更新。

目前,该基金尚未询问恒信基金在上述时间段内工商登记系统中高级管理人员的变动情况。

风险评估中的违规行为主要涉及投资者和私募股权基金,均与碧桂园项目有关。

根据广东证监局的数据,恒信基金的基金经理作为恒嘉股权的基金经理,在深圳碧桂园项目筹集时未使用问卷调查来评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力。根据合格投资者的情况,没有风险披露声明,由投资者签字确认。

此外,恒新基金在为恒嘉股权深圳碧桂园项目募集资金时并未独立或委托第三方对恒嘉股权进行风险评级。

根据中国基金会提交的资料,2018年9月5日广东省证监局还责令恒信基金纠正行政措施。

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最后,广东证监局根据违规的事实,性质,情况和社会危害,决定对恒信基金和钟有喜发出警告,并分别处以3万元和2万元的罚款。

本文首次发表在微信公众号:中国基金新闻。本文内容属于作者个人观点,不代表和讯网的立场。投资者应采取相应行动,风险自负。

主编:陶然